近日，深圳证监局官网显示，招商证券、中山证券双双收到警示函。招商证券收到警示函的原因为其在从事投资银行类业务过程中存在尽职调查不充分等三大问题，而中山证券则在资产证券化业务中存在整体风险管控不足等四大问题。