喜鹊基金被西藏证监局被暂停相关业务6个月 中国经济网     2022-07-07 16:55    

今日(7月7日),西藏证监局网站发布关于对喜鹊财富基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务6个月的决定。   以下为具体内容:   关于对喜鹊财富基金销售有限公司   采取责令暂停办理相关业务的决定   喜鹊财富基金销售有限公司:   经核查,你公司存在以下问题:   一、经营管理方面   一是未在业务许可证记载事项(法定代表人)发生变更之日起5个工作日向中国证监会换领许可证;二是前任总经理张健任职期间在北京融微通达科技有限公司担任经理(2022年3月离职),未向我局备案;三是2021年12月和2022年1月在职人员中取得基金从业资格的人员分别为18人和17人,低于法定要求,未向我局报告;四是部分市场营销部、信息技术部门人员未取得基金从业资格。

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